忠告與 提示
河南能源化工集團(tuán)有限公司高級(jí)管理人員（指河南能源礦處級(jí)及以上領(lǐng)導(dǎo)干部，以下簡(jiǎn)稱“高管人員”）行為準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)稱《行為準(zhǔn)則》），是依法制定的高管人員行為規(guī)范，是河南能源的重要規(guī)章制度，是對(duì)河南能源高管人員最基本的規(guī)定和要求，是高管人員從業(yè)的行動(dòng)指南。違反《行為準(zhǔn)則》將受到紀(jì)律處分直至撤職、解除勞動(dòng)合同和追究法律責(zé)任。必須無(wú)條件執(zhí)行。
《行為準(zhǔn)則》中的“公司”是指集團(tuán)公司、集團(tuán)公司或成員企業(yè)控股、參股的公司。
上述忠告是《行為準(zhǔn)則》不可分割的組成部分，請(qǐng)您務(wù)必認(rèn)真閱讀并熟知。
《行為準(zhǔn)則》中的“1”至“7”是對(duì)高管人員勤勉義務(wù)、忠實(shí)義務(wù)的基本要求，請(qǐng)您盡職盡責(zé)，認(rèn)真履行，否則將構(gòu)成失職和瀆職。
1.嚴(yán)格遵守政治紀(jì)律，與黨中央保持高度一致；積極貫徹執(zhí)行省委、省政府的決策、決定和決議；自覺(jué)維護(hù)公司班子的團(tuán)結(jié)。嚴(yán)禁發(fā)表和散布違反公司根本利益的言論。
2. 嚴(yán)格遵守《公司法》和公司章程，勤勉盡職，忠誠(chéng)于公司，為公司謀取最大利益。
3.嚴(yán)格遵守組織人事紀(jì)律，嚴(yán)禁擅自決定人事問(wèn)題，不搞個(gè)人封官許愿，不干預(yù)下級(jí)人事任免，不安排親朋好友工作。
4.堅(jiān)持重大問(wèn)題集體決策和重大事項(xiàng)報(bào)告、請(qǐng)示制度，不越權(quán)行事，不擅自決策。
5.崇尚“人企合一、順勢(shì)而行”的企業(yè)哲學(xué)，善待員工、善待股東、善待客戶、善待所有幫助過(guò)公司的人；堅(jiān)持企業(yè)利益最大化與員工價(jià)值最大化的高度統(tǒng)一。
6.誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，公平、公正地對(duì)待客戶，以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和良好的服務(wù)滿足客戶需求。
7.嚴(yán)守公司機(jī)密，嚴(yán)禁利用公司商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)渠道從事個(gè)人謀利活動(dòng)，或?qū)⑵涮峁⑿孤督o他人及其他企業(yè)。調(diào)離本公司或現(xiàn)崗位時(shí)，應(yīng)當(dāng)承諾繼續(xù)遵守企業(yè)限制的有關(guān)規(guī)定，對(duì)掌握的公司機(jī)密、商業(yè)秘密等繼續(xù)履行保密義務(wù)。
《行為準(zhǔn)則》中的“8”是對(duì)高管人員權(quán)利的限制，您行使這些權(quán)利必須得到批準(zhǔn)或授權(quán)，擅自決定這些事項(xiàng)，將構(gòu)成違規(guī)。
8.未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)不得從事以下活動(dòng)：
（1）以公司名義進(jìn)行考察、談判、簽約、招投標(biāo)、競(jìng)拍等；
（2）以公司名義對(duì)外提供擔(dān)保、證明；
（3）以公司名義對(duì)外發(fā)表意見(jiàn)；
（4）以公司名義進(jìn)行捐助性、救濟(jì)性和公益性支出活動(dòng)；
（5）代表公司出席公眾活動(dòng)及其他活動(dòng)；
（6）購(gòu)置非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)；
（7）委派到控股、參股公司的人員，不得違反公司的規(guī)定，擅自在股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)上行使表決或放棄相關(guān)權(quán)利，損壞公司利益。
《行為準(zhǔn)則》中的“9”是對(duì)高管人員廉潔自律的要求，如果您違反規(guī)定將構(gòu)成違紀(jì)，受到紀(jì)律處分。
9.嚴(yán)格遵守廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，不得從事以下活動(dòng)：
（1）不做有損于公司利益和形象的事，未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意，不得在其它企業(yè)兼職；
（2）不得利用自己的職權(quán)和工作之便，為自己或親屬、好友謀取利益；
（3）不準(zhǔn)利用職務(wù)上的便利通過(guò)同業(yè)經(jīng)營(yíng)或關(guān)聯(lián)交易為本人、近親屬或特定關(guān)系人謀取利益；
（4）不準(zhǔn)相互為對(duì)方及其近親屬和其他特定關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件。
《行為準(zhǔn)則》中的“10”是對(duì)高管人員合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，屬于嚴(yán)格禁止的行為，您違反這些規(guī)定將構(gòu)成違法或違規(guī)，受到撤職的處分，直至解除勞動(dòng)合同或追究法律責(zé)任。
10.合法、合規(guī)地開(kāi)展公司業(yè)務(wù)，嚴(yán)格禁止下列行為：
（1）嚴(yán)禁以私人賬戶持有公司資金，或帳外存放資產(chǎn)；
（2）嚴(yán)禁授意、指使、強(qiáng)令財(cái)會(huì)人員提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告；
（3）嚴(yán)禁違規(guī)對(duì)外拆借資金，或?qū)⒐矩?cái)產(chǎn)贈(zèng)與、轉(zhuǎn)讓、出租、出借、抵押給其他單位和個(gè)人；
（4）嚴(yán)禁在物資購(gòu)銷、設(shè)備招標(biāo)、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、資源整合、資本運(yùn)作等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違規(guī)操作或謀取私利；
（5）嚴(yán)禁利用職務(wù)便利，自己經(jīng)營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司、企業(yè)同類的營(yíng)業(yè)；
（6）嚴(yán)禁擅自決定對(duì)外投資、借貸、融資、擔(dān)保等重大事項(xiàng)；
（7）嚴(yán)禁將公司資產(chǎn)委托、租賃、承包、出借給自己的親屬經(jīng)營(yíng)；
（8）嚴(yán)禁自定薪酬和私發(fā)各種獎(jiǎng)金、福利和補(bǔ)貼；
（9）嚴(yán)禁從事期貨、基金等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)；
（10）嚴(yán)禁擅自決定應(yīng)當(dāng)由公司或董事會(huì)決定的事項(xiàng)。
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